上海证券交易所2018年度社会责任报告

  2018年7月,上交所公益基金会取得慈善组织资格,继续坚持服务边疆地区和贫困地区,紧抓教育和医疗两大领域,打造出一系列具有影响力的公益品牌项目,被评选为上海市对口支援与合作先进集体,并获得上海市合作交流办专项资金支持98万元。其中,“行走的渴望”假肢安装公益项目荣获2018陆家嘴年度公益榜“社会责任实践奖”。此外,全年组织员工参与24次公益活动,150余名志愿者参与。

  (三)稳步发展衍生品及基金市场

  (四)注重员工健康与发展

  2018年,上交所新增节能环保、新能源和新能源汽车上市公司5家,融资额32.74亿元。7月,专业从事风能、生物质能和太阳能等新能源发电的企业江苏新能成功上市,募集资金10.62亿元,IPO募集资金全部投向国信灌云100MW陆上风电场项目,对于改善江苏电网电源结构、带动风电产业发展具有重要意义。近三年,沪市节能环保、新能源和新能源汽车等绿色行业新增上市公司30家,绿色行业上市公司家数和市值规模大幅攀升。截至2018年底,沪市在会审核企业中有多家绿色企业。

  “绿水青山就是金山银山。”上交所始终牢记初心使命,以共享协调发展为诚,以推进绿色金融为公,汇聚责任投资者,促进可持续资本市场,共创美好未来

  “金融工作要回归本源,服从服务于经济社会发展。”多年来,上交所始终以服务实体经济和国家战略为己任,充分发挥资本市场的价格发现、资金融通、资源配置、风险分担的功能和优势,使金融资本之活水更好地浇灌实体经济之根基。

  (三)大力推进绿色投资实践

  一是以提高上市公司质量为主线,更加主动地把握服务实体经济、支持民营企业发展的大局,深化刨根问底、事中监管、分类监管相结合的“三位一体”监管模式。二是以上市公司和IPO企业现场检查为抓手,促进信息披露监管问询和实地核查有效衔接,全年共计完成22家上市公司和3家IPO企业现场检查任务。三是以优化交易监管方式为重点,全面发挥交易所精准发现、高效处置、线索报送的市场监察功能。四是以监管会员为中心,初步形成“交易所管会员,会员管客户”的全方位、分层次的监管格局。

  一、积极服务实体经济

  上证50ETF期权已经成为全球主要的ETF期权品种之一。2018年,上证50ETF期权全年日均成交130.13万张,日均持仓181.77万张,日均成交面值343.82亿元。越来越多的投资者使用期权进行保险和增强收益,保险和增强收益的交易占比分别达到13.97%和45.29%。

  (二)组织公益慈善

  一是,积极参与全球绿色金融相关标准、规则的制定,参与起草和撰写《可持续交易所原则》、《可持续监管者指引》、《“一带一路”绿色投资原则》、《中国投资者责任和ESG整合报告》等由国际组织发布的规则与报告。二是,深入推进与境外交易所和国际组织的绿色金融合作,积极推动联合国环境署(UNEP)发起的全球绿色金融中心联盟(FC4S)将上海作为亚洲中心,支持上海绿色金融的发展;于2018年11月10日加入亚洲金融合作协会绿色金融合作委员会,成为副主任单位;于2018年6月8日与卢森堡证券交易所成功启动绿色债券“信息通”,并于同年9月12日携手中国银行签署绿色债券“信息通”三方合作谅解备忘录。

  新上市公司结构持续优化,服务创新企业效果显现。2018年上交所新上市公司中,传统产业优化升级企业、新经济企业、高技术企业为28家、21家、41家,占全年IPO总家数的49.1%,36.8%,71.9%。在世界交易所联合会2018年底排名中,上交所股票市场总市值和IPO融资额均排名第4。

  继续围绕“三去一降一补”深入推进上市公司并购重组。2018年以来,上交所共129家公司启动重组程序,65家公司完成重大资产重组,涉及交易金额约3714亿元;118家上市公司推出再融资方案,51家上市公司实施完成再融资,涉及金额2365.28亿元。

  2018年以来,上交所不断探索深化与境外交易所的交流合作机制,从引进来和走出去两个业务方向不断拓展对外开放的广度和深度。一是,积极支持和服务“一带一路”建设,与参股的巴基斯坦交易所、阿斯塔纳国际交易所等“一带一路”沿线交易所开展深度合作,全年发行“一带一路”债券157.5亿元。二是,积极参与国际交易所行业治理,主导发布《可持续交易所原则》,举办WFE 2018年中董事会会议等一系列国际会议,累计与境外交易所签署合作谅解备忘录48家。三是,持续推进资本市场互联互通,推动ETF纳入沪港通标的,中欧国际交易所发行首只D股。四是,推动和平稳实施MSCI、富时罗素等国际指数纳A,逐渐扩大资本市场国际知名度和国际影响力。

  全所市场服务人员全年累计走访和接待企业、政府等机构3612次,组织“走进上交所”等各类培训班162期,培训企业6288家次,培训人数达11242人次。2018年推动设立长三角、北京、南京、重庆等9家资本市场服务基地。截至2018年底,服务基地已达13家,形成辐射全国东、中、西、北地区的服务网络。与国家部委、各级政府、重点企业等签订战略合作备忘录21个,市场建设呈现崭新面貌。

  上交所高度重视人才培养,2018年累计开展培训92天,共培训1700多人次。持续关爱员工身心健康,举办“幸福小课堂”讲座13场,累计参与人数达700余人次;启动员工心理关爱计划(EAP)项目,全年累计举办16次心理驻场咨询、7场团体辅导和2次全员心理健康测评,累计参与2924人次。

  (一)强化一线监管主体责任

  四、同行心系社区发展

  (四)推进双向开放取得重大突破

  ETF市场实现跨越式发展。截至2018年12月31日,上交所共有134只ETF,市值规模4344亿元,持有人数超过80万人,分别较2017年底增长20%、60%和70%,创历史新高。2018年,沪市ETF总成交额约7.1万亿元,占国内ETF市场总成交额的70%。其中,权益型ETF总成交额约1.3万亿元,较2017年增长80%。目前,国内ETF规模排名前10的产品中有8只在上交所上市。

  (三)持续加强投资者教育

  目前,上交所挂牌上市上证社会责任ETF和广发中证环保ETF 2只绿色ETF产品,并累计发布可持续发展、环保产业、环境生态、绿色收入与环境影响等绿色指数32条,涵盖股票和债券两大类资产。此外,近期上交所拟与上海环境交易所签订合作备忘录,未来两所将在绿色信息披露、绿色指数开发和绿色金融衍生品研究等领域展开合作。

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